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东方永润:关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性

来源:未知 时间:2021-12-22 08:20

  开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,以及《东方永润18

  约定,东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“东方永润18

  2、会议投票表决起止时间:自2017年6月27日起,至2017年7月24日

  本次基金份额持有人大会的权益登记日为2017年6月26日,即2017年6

  月26日下午交易时间结束后,在本基金登记机构登记在册的东方永润18个月定

  年6月27日起,至2017年7月24日17:00以前(以基金管理人委托的公证机关收到

  证机关的办公地址,并请在信封表面注明:“东方永润18个月定期开放债券型证

  的样本),并提供该机构基金份额持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事

  等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,

  00。将书面授权委托书寄送或专人送达给基金管理人办公地点,授权时间以基金

  份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次

  户服务电话(免长途线、本公告的有关内容由东方基金管理有限责任公司负责解释。

  2015年5月4日成立,根据《东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基

  理本基金的申购、赎回等申请。根据基金合同的约定,本基金已于2016年12月

  择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。表

  决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的(但其他各项符合会议通知规定)的表

  决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。

  分别行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、

  错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有

  兹授权__________代表本人(或本机构)参加投票截止日为2017年7月24

  3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权

  的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况

  4、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。

  于2015年5月4日成立。为了更好地满足投资者需求、保护基金份额持有人的

  T≥180日0.00%0%

  <(2)C类基金份额的赎回费率及赎回费计入基金财产的比例如下:

  调整章节《东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金》《东方永润债券型证券投资基金》

  三、东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依三、东方永润债券型证券投资基金由东方永润18个月定期开放债券

  照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理型证券投资基金转型而来,东方永润18个月定期开放债券型证券投资基

  委员会(以下简称“中国证监会”)注册。金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。东方永润

  益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监18个月定期开放债券型证券投资基金转型后的东方永润债券型证券投资

  会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金已经中国证监会变更注册。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收

  基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监

  投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,

  合同有冲突,以基金合同为准。自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的

  效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金

  在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含

  1、基金或本基金:指东方永润18个月定期开放债券型证券投资基1、基金或本基金:指东方永润债券型证券投资基金

  第二部分2、基金管理人:指东方基金管理有限责任公司3、基金托管人:指中国民生银行股份有限公司

  释义3、基金托管人:指中国民生银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同:指《东方永润债券型证券投资基金基金

  4、基金合同或本基金合同:指《东方永润18个月定期开放债券型合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

  证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永润债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

  何有效修订和补充6、招募说明书:指《东方永润债券型证券投资基金招募说明书》及

  6、招募说明书:指《东方永润18个月定期开放债券型证券投资基其定期的更新

  金招募说明书》及其定期的更新7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范

  7、基金份额发售公告:指《东方永润18个月定期开放债券型证券性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范8、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会

  性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代

  定、决议、通知等表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议

  常务委员会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>

  等七

  代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

  华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订对其不时做出的修订

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年69、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月

  月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年

  7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月

  8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

  13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会12、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

  14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管13、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利14、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利

  并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

  16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金15、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共16、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共

  和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法

  18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券17、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券

  投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以18、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

  及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份19、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售20、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理

  基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

  22、销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人

  和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

  签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构22、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体

  23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务

  内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

  的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  和办理非交易过户等23、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基

  24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登

  金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

  记业务的机构24、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金

  25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户25、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过

  26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引

  该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业起的基金份额变动及结余情况的账户

  务而引起的基金份额变动及结余情况的账户26、基金合同生效日:指《东方永润债券型证券投资基金基金合同》

  定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中27、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,

  国证监会书面确认的日期基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,28、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期30、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务

  30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

  31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

  申请的开放日33、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业

  34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的

  35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段35、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书

  36、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业的规定申请购买基金份额的行为

  务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的36、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募

  业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书37、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届

  的规定申请购买基金份额的行为时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的

  38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

  的规定申请购买基金份额的行为38、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施

  39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募的变更所持基金份额销售机构的操作

  说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为39、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约

  40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在

  时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方

  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施40、澳门六合马开奖结果,巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请

  的变更所持基金份额销售机构的操作份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及

  42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

  投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方41、元:指人民币元

  43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的

  额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基成本和费用的节约

  金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%43、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、

  45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券44、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

  价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的45、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总

  46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、46、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基

  47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值47、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互

  48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总联网网站及其他媒介

  49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基用,从本类别基金资产中不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收

  50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互49、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取

  联网网站及其他媒介认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  51、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费50、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克

  用,从本类别基金资产中不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收服的客观事件

  基金的基本东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金东方永润债券型证券投资基金

  本基金以定期开放方式运作,即本基金在一定期间内封闭运作,不四、基金的投资目标

  接受基金的申购、赎回;在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、

  期,受理本基金的申购、赎回等申请。稳定增值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

  或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)18个月的期间。六、基金份额的类别

  2、基金的开放期本基金根据基金费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

  本基金每个开放期时长为5至20个工作日,具体时间由基金管理人A类基金份额:指投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,从

  在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。本类别基金资产中不计提销售服务费、在赎回时根据持有期限收取赎回

  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购

  与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

  消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于开放A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,

  期的约定。A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值,计算公式为计算日

  本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份

  五、基金的最低募集份额总额在不违反法律法规、基金合同的规定的前提下,根据基金运作情况,

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托

  六、基金份额发售面值和认购费用管人协商一致,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、调整

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。现有基金份额类别的费率水平、增加新的基金份额类别等,调整实施前

  本基金仅对A类基金份额时收取认购费用,具体费率按招募说明书基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备

  第四部分删去“第四部分基金份额的发售”,增加“第四部分基金的历史沿革”。增加内容如下:

  基金的历史东方永润债券型证券投资基金由东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金转型而来。

  沿革东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金经2015年3月13日中国证监会证监许可[2015]392号文准予募集注册,基金管理人为东方基金

  东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金自2015年4月1日起至2015年4月28日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会

  办理备案手续。经中国证监会《关于东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》(机构部函[2015]1211号)确认,《东方永润

  2017年6月27日至2017年7月24日,东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会表决通过了

  《关于东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金变更运作方式、

  投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、赎回费率等内容,修订基金合同与托管协议,并同意将东方永润18个月定期开放债券型证券投

  资基金更名为“东方永润债券型证券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议,自2017年8月

  23日起,《东方永润债券型证券投资基金基金合同》生效,《东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

  基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期

  报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者

  本基金封闭期为自基金合同生效日起18个月(包括基金合同生效日)投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海

  或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)18个月的期间。本基金封证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人

  闭期内采取封闭运作模式,不办理申购与赎回业务。本基金的第1个封根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、

  闭期为自基金合同生效日起18个月的期间。首个封闭期结束之后的第1赎回时除外。

  个工作日起进入首个开放期。每个开放期间原则上为5至20个工作日,基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间

  具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进

  定在指定媒体上予以公告。如在开放期尚不足五个工作日时发生不可抗行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

  力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的,开放期时间中定媒介上公告。

  止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  开放期时间,直至满足基金合同关于开放期的时间要求,即确保每一开基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额

  放期至少达到5个工作日(如发生上述情形时开放期已达到五个工作日,的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出

  则本基金将在上述情形消失继续开放以达到预先公告的时间长度)。申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

  基金份额的1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该

  申购与赎回投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时

  4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

  和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露

  的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位

  四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生效四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额

  后,在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监

  净值和基金份额净值。在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次会同意,可以适当延迟计算或公告。

  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见

  额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在

  当延迟计算或公告。招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保留

  招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说

  净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。

  数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,

  明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留6、本基金A类基金份额的申购费率、各类份额类别申购份额具体的

  到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理

  6、本基金A类基金份额的申购费率、www.31229.com。各份额类别申购份额具体的计在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或

  算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下

  基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收根据市场情况制定促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基

  费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可

  7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下以适当调低基金申购费率、赎回费率。

  开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

  第六部分停接受投资人的申购申请。3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计

  基金份额的3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日算当日基金资产净值。

  申购与赎回基金资产净值。4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有份额持有人利益时。

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  第六部分2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

  基金份额的停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计

  申购与赎回3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日算当日基金资产净值。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数

  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换

  中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%,即中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困

  难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

  净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放

  日基金总份额的20%的前提下,……延期的赎回申请与下一开放日赎回申日基金总份额的10%的前提下,……延期的赎回申请与下一开放日赎回申

  请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算

  金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时

  明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  基金管理人可以在开放期内根据相关法律法规以及本基金合同的规基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办

  定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收

  转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基

  法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  事人及权利存续期限:持续经营营业期限:2004年6月11日至2054年6月10日

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、

  申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;赎回、转换和非交易过户等业务规则;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代

  为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的

  价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金

  告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

  第七部分1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

  事人及权利(3)在开放期内依法申请赎回其持有的基金份额;(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

  义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

  (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;(4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  基金份额持1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率,

  法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外;但法律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外;

  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基

  (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费回费率、调低销售服务费率或变更收费方式;

  率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

  前提下变更收费方式;(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影

  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影(5)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额

  响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;持有人利益无实质性不利影响的前提下增加、取消或调整基金份额类别

  持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大

  (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人

  亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。

  如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份

  将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、

  稳定增值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。稳定增值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、

  行上市的债券、股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融

  市的股票)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债券、可转换债券(含分离

  证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。交易的可转换债券)、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、

  本基金主要投资于国债、地方政府债、中央银行票据、政策性金融定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货、股票(包括中

  债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、商业银行金融债与次级小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证以及法律法

  债、中小企业私募债券、证券公司短期公司债券、可转换债券(含分离规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

  本基金还可投资于股票和权证等权益类资产,可持有因可转债转股如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在

  所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%;本

  履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持

  基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,但现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  在每个开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资当法律法规的相关规定变更时,基金管理人根据法律从法规的规定

  不受上述比例限制;股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%,权或在履行适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。

  证投资比例不超过基金资产净值的3%;开放期间,本基金持有的现金或三、投资策略

  者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政

  本基金不受该比例限制。政策及我国资本市场的运行状况等深入研究,判断我国宏观经济发展趋

  当法律法规的相关规定变更时,基金管理人根据法律从法规的规定势、中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。

  本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政及宏观经济指标等分析,在符合本基金金合同约定的前提下,确定对固

  政策及我国资本市场的运行状况等深入研究,判断我国宏观经济发展趋定收益类资产和权益类资产的配置比例并进行动态调整。同时,本基金

  势、中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,将

  金封闭期和开放期的设置,采用不同的投资策略。债券市场划分为一般债券(含国债、中央银行票据、政策性金融债等)、

  1、封闭期投资策略信用债券(含地方政府债、公司债、企业债、金融债、非政策性金融债

  (1)类别资产配置策略券、资产支持证券、短期融资券、超短期融资券、次级债券等)、附权

  本基金结合对我国股票市场、债券市场的发展特点、货币政策导向债券(含可交换债券、可转换债券、分离交易可转换债券、含回售及赎

  及宏观经济指标等分析,在符合本基金金合同约定的前提下,确定对固回选择权的债券等)三个类别。

  定收益类资产和权益类资产的配置比例并进行动态调整。同时,本基金通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、类别券种的流动性、

  根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,将信用水平等分析,确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。

  债券市场划分为一般债券(含国债、中央银行票据、政策性金融债等)、(1)一般债券投资策略

  信用债券(公司债、企业债、金融债(不含政策性金融债)、资产支持在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、

  证券、短期融资券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券、中期政策性金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,

  票据等)、附权债券(含可转换债券、分离交易可转换债券、含回售及由于国债及央行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。

  通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、类别券种的流动性、信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相

  信用水平等分析,确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。关。本基金将通过对债券发行人所属行业及公司资产负债情况、公司现

  1)信用债券投资策略金流情况、公司运营情况及未来发展前景分析等,对信用债券的违约风

  信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相险及合理的信用利差水平进行判断,对信用债券进行独立、客观的价值

  金流情况、公司运营情况及未来发展前景分析等,对信用债券的违约风(3)附权债券投资策略

  险及合理的信用利差水平进行判断,对信用债券进行独立、客观的价值本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的

  评估。基础上,利用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,

  2)可转换债券投资策略重视对可转换债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋

  本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下,在势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回

  综合分析可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,选择其中选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,运用期权调整利差

  安全边际较高、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,作为此类债券

  业分析和个券选择,对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进投资的主要依据。

  3)中小企业私募债券投资策略在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,本基金将通

  本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和品种的分散投资控过调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。当预期

  制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从

  针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反

  分析及定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价

  内嵌转股权潜在的增强收益。格下降的风险带来的资本损失,并获得较高的再投资收益。

  基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严3、期限结构策略

  格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲

  并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。线形状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策

  4)证券公司短期公司债券投资策略略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以

  本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变

  流分析等调查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预

  差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。

  基金投资证券公司短期公司债券,基金管理人将根据审慎原则,制4、股票投资策略

  定严格的投资决策流程、风险控制制度,并经董事会批准,以防范信用本基金可适当投资于股票,增强基金资产收益。本基金股票投资部

  风险、流动性风险等各种风险。分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票,同时参

  (2)久期调整策略考公司的历史分红情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行业的

  在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,本基金将通产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面

  过调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。当预期特征等对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备投资价值的股票。

  市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从5、权证投资策略

  而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,

  之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价并结合权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变

  格下降的风险带来的资本损失,并获得较高的再投资收益。化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险

  在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲6、资产支持证券投资策略

  线形状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券

  略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同

  从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高

  陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  (4)股票投资策略本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合

  本基金可适当投资于股票,增强基金资产收益。本基金股票投资部国债市场交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空

  分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票,同时参头套期保值操作,获取超额收益。

  考公司的历史分红情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行业的四、投资限制

  产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面1、组合限制

  特征等对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备投资价值的股票。基金的投资组合应遵循以下限制:

  (5)资产支持证券投资策略(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证

  选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府

  的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具,基(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超

  金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金过该证券的10%;

  融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的基本面研究,结合衍生工(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权

  2、开放期投资策略(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日

  开放期内,本基金为保持较高的流动性,在遵守本基金有关投资限基金资产净值的0.5%;

  制与投资比例的前提下,主要配置高流动性的投资品种,防范流动性风(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不

  四、投资限制(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净

  基金的投资组合应遵循以下限制:(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,

  (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;但在每不得超过该资产支持证券规模的10%;

  个开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资不受(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类

  上述比例限制;资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (2)开放期内,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支

  年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受该比例限制;持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;(14)本基金参与国债期货交易,应当遵守下列要求:

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值

  得超过基金资产净值的10%;和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应不低于基金资产

  值的20%;4)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

  不得超过该资产支持证券规模的10%;(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理

  证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第

  资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(12)项外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会

  (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

  得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合

  最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投

  (14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检

  (15)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金

  开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或

  资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规(1)承销证券;

  定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合(3)从事承担无限责任的投资;

  比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  查自本基金合同生效之日起开始。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活

  管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  2、禁止行为东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投

  (1)承销证券;突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重

  (3)从事承担无限责任的投资;大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整

  (7)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。五、业绩比较基准

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股本基金的业绩比较基准为:中债总全价指数收益率×90%+沪深300

  东、实际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期指数收益率×10%

  内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基

  标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,准。中债总全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银

  建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长

  交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关期、中期、短期等),是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债总

  联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的,反映债券全市

  通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。场的整体价格和投资回报情况。

  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。

  基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整沪深300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值,具有良好的市场代表

  五、业绩比较基准若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:同期三年期银行定期存款基准利率×1.5不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展

  本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值,本业绩比状况及本基金的投资范围和投资策略,按照监管部门要求履行适当程序

  较基准可以较好地反映本基金的投资目标。后调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和

  若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

  业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围六、风险收益特征

  和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上

  金管理人和基金托管人协商一致,由基金管理人报中国证监会备案并及其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于

  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、同业存单、应收

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在

  第十四部分证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易

  基金资产日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重

  估值大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济

  环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

  (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值(2)交易所发行实行净价交易的债券按第三方估值机构提供的相应

  机构提供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

  交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估境未发生重大变化,按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价

  值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品

  发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  调整最近交易市价,确定公允价格;(3)交易所发行未实行净价交易的债券以交易所每日收盘价作为估

  (3)交易所发行未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值

  值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交日债券收盘价作为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的

  易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

  值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公

  最近交易市价,确定公允价格;允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

  估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易

  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易(收盘价)估值;

  所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定

  (收盘价)估值;公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,

  公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券、同业存单等固

  股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场

  4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场5、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算

  分别估值。价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

  的,按其规定进行估值。6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值

  6、基金所持有的证券公司短期公司债券,按估值技术估值。国家有的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允

  7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增

  的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允事项,按国家最新规定估值。

  价值的价格估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值

  8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

  事项,按国家最新规定估值。益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基

  方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就

  益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外

  金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就予以公布。

  与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍四、估值程序

  无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值

  予以公布。除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金

  基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。份额净值,并按规定公告。

  国家另有规定的,从其规定。2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法

  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对

  份额净值,并按规定公告。基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

  律法规或本基金合同的规定暂停估值时除。